华塑控股违规事件

子宁

基本信息

公司全称	华塑控股股份有限公司
股票代码	000509
上市时间	1993年5月7日
上市地点	深圳证券交易所
注册资本（万元）	82,548.3117
所属行业	橡胶和塑料制品业

事件回顾：

1.2013年3月21日，华塑控股收到中国证监会立案通知书，涉嫌违反证券相关法规；

2.2014年8月27日，华塑控股收到中国证监会行政处罚决定书。

未违规事项：

1． 未及时进行信息披露

时间	未及时披露的事项
2010年	华塑控股未及时披露与鑫睿融签署的《合作协议》 详情： 2010年12月27日，华塑控股与成都鑫睿融投资有限公司（简称“鑫睿融”）签署关于土地开发的《合作协议》。
	华塑控股未及时披露鑫睿融与山东华塑建材、华塑建材签署的《保证合同》 详情： 2010年12月30日，鑫睿融与华塑控股子公司山东华塑建材有限公司（简称“山东华塑建材”）、华塑建材有限公司（简称“华塑建材”）签署关于应收账款处理的《保证合同》抵偿给鑫睿融所有，鑫睿融对华塑控股的债权只为200万元。华塑控股2013年1月4日才披露此事项。
	华塑控股未及时披露向招商港湾转款1,000万元的事项 详情： 2010年12月31日，华塑控股向深圳市蛇口招商港湾工程有限公司（简称“招商港湾”）划款1,000万元。华塑控股2013年1月4日才披露此事项。
2011年	华塑控股未及时披露与鑫睿融、南充华塑建材签署《债务抵偿协议》 详情： 2011年12月28日，华塑控股、鑫睿融、南充华塑建材有限公司（简称“南充华塑建材”）签署关于土地开发赔偿的《债务抵偿协议》。华塑控股2013年1月4日才披露此事项。
	华塑控股未及时披露其子公司转让济南鲁宏金属表面精饰有限公司 股权 详情： 2011年8月28日，华塑控股子公司山东华塑型材有限公司（简称山东华塑安装）、山东华塑建材分别将其持有的鲁宏精饰96.67%、3.33%股权转让给济南大正东智工贸有限公司（简称“大正东智”，）转让价格620万元。 2011年9月8日，山东华塑安装将持有的鲁宏精饰1,350万元股权以558万元的价格转让给大正东智。2011年9月8日，山东华塑建材将持有的鲁宏精饰150万元股权以62万元的价格转让给徐建东。 上述股权转让造成华塑控股亏损320.63万元。 2013年1月4日，华塑控股披露了上述股权转让。
2012年	2012年8月23日，成都瑞合信投资有限公司（简称瑞合信）与山东华塑建材签署《年度委托采购合同》，山东华塑建材委托瑞合信采购PVC，华塑控股为此承担全部连带担保责任。华塑控股2013年1月4日才披露此事项。

2.虚假陈述

时间	未及时披露的事项
2010年	华塑控股在《2010年年度报告》中将与鑫睿融的土地合作事项披露为与德瑞合作开发。
	华塑控股在《2010年年度报告》中未披露鑫睿融与山东华塑建材、华塑建材签署的《保证合同》和废止《保证合同》的《<保证合同>补充协议》。
	华塑控股未披露转款1,000万元至招商港湾，造成华塑控股《2010年年度报告》披露的财务数据虚假。
	华塑控股《2010年年度报告》披露的财务数据虚假。华塑控股对北京鲁宏、上海熙诚应收账款的计提坏账准备计算错误，少计提坏账准备4,016,217.63元，造成华塑控股《2010年年度报告》披露的财务数据虚假。
2011年	华塑控股《2011年年度报告》未披露与鑫睿融、南充华塑建材签署的《债务抵偿协议》。
	华塑控股《2011年年度报告》按照已被补充协议废止的《保证合同》披露债务重组。

行政处罚：

1.对华塑控股的处罚：对华塑控股给予警告，并处以40万元罚款

2.对相关当事人的处罚：

a)对邢乐成、王苏给予警告，并分别处以10万元罚款。

b)对李建生、刘永华、贾立兴、陈志、王友亭、柴磊、韩复龄给予警告，并分别处以3万元罚款。

c) 对戴飞给予警告，并处以5万元罚款。