3月9-10日上海 | 贸易供应链(含国资)的交易/投融资/平台建设/数据资产运作创新以及融资性贸易等风险防范识别整改实务和案例

启金智库

  www.qijin-finance.com
?
01
课程背景
贸易供应链管理+金融服务，因为具有交易规模大、频率高、对象多样化、融资需求多、方式多样化、风险管理难度大、参与方众多以及受政策影响大等方面的特点，已经成为产业链各公司、国资、金融机构、供应链平台等多方参与的热门主题之一。
大宗贸易供应链的资金需求规模大、融资成本高、资金周转速度快，与国资信用耦合、与地方国企资产负债表优化和业务转型等诉求叠加，以及国有企业为中小企业提供集采购/虚拟生产/分销/物流/通关/融资等多方式的供应链服务，近年来规模激增，这有利有弊，其中以多种形式出现的融资性贸易，对于国资而言兼具商业风险与合规风险，国务院以及国资委等部门监管态度经历了从原有的“加强业务管理”、“适度压缩规模”到“清理严禁”。但在市场竞争日益激烈的情况下，也不应完全杜绝国资企业参与供应链业务的通道，同时企业投融资业务领域具有复杂多样性，合规与发展的界限需综合判断。
国资委最新发布的《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》（国资发财评规【2023】74号）明确提出“十不准”，对融资性贸易、“空转”“走单”虚假业务问题“零容忍”，不准开展背离主业的贸易业务等，且将违规后处理形式提上了新高度，这引起了央企和地方国资的自查、整改、展业思考。
对于金融机构而言，最新第六次中央金融工作会议明强调坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨、明晰了高质量金融服务“方向标”“路线图”，普惠金融和数字金融成为五大方向之二。如何摆脱着重依赖主体信用和抵押担保的传统模式，构建以场景金融为入口、动态尽调风控模型为核心、多元化资金结构化综合金融方案的金融服务体系，与时俱进变革管理方式、产品结构、风控模型，加快数智化转型，势在必行，而大宗贸易是必备场景之一。
2023年11月上海市发布的《推动区块链、大模型技术赋能生产性互联网服务平台发展实施方案》提出创新“平台+供应链金融”发展模式等内容，也在加速推动行业间变革融合。其中指出：“围绕钢铁、化工、有色金属、物流仓储等行业，鼓励平台与银行、保理等金融机构联合探索基于区块链技术的质押融资业务，推动平台链接仓库、上游原材料供应链、下游采购商等节点，依托链上交易存证、电子仓单、应收账款信息，定制开发专属供应链金融产品，有效赋能产业链上下游企业。”
企业数据资产入表将于2024年1月1日起施行，供应链管理和供应链金融场景也是数据资产运作的最佳场景之一，如何理解、如何实施、如何合作、如何风控，成为各方必修课题。
在此背景下，启金智库 将于 2024年3月9-10日（周六日）在 上海 举办 《贸易供应链(含国资)的交易/投融资/平台建设/数据资产运作创新以及融资性贸易风险防范识别整改实务和案例专题培训》，本次特邀四位一线拥有十几年优秀实操经验和跨界复合型的行家主讲，洞悉业务运作中的各类机遇和挑战，助您建立展业必要的知识体系、实战技能和有效人脉，诚邀您的参加！
适合参加学员：地方各类国企、央企、财政、发改、审计机构、各行业大宗贸易企业、供应链管理公司、财务公司、产业数字金融平台、银行、保理、信托、券商、融资租赁、私募基金、资管公司、投资公司、数据交易所、律师事务所、评估公司、会计师事务所、财税事务所等单位或公司高管/业务骨干/财务/法务。


?
02
课程提纲·第一讲
国资和金融机构参与大宗商品供应链金融的投贷联动、数智化平台建设应用、数据资产入表扩表创新实践及案例
（时间：3月9日上午9:00-12:00 ）
· 主讲嘉宾：张老师，上海煤炭交易所总裁，上海理业投资控股有限公司副总裁，曾任：上海EDI Center 副总经理，NEC-ITM 执行董事。上海市长宁区政协第十三、十四届政协委员/常委，民建上海市委经济专委会副主任，上海民建科创工委委员。在金融政策和产业金融领域具有与众不同的独特视角，善于通过大数据分析来论证其观点。参与了多家内/外资银行、地方政府或城投公司的供应链金融和金融科技平台及金融产品的设计、研发。擅长将物联网、区块链、产业大数据、人工智能相结合，通过科技赋能金融产业链，有效促进了我国的产融结合和生态圈发展。
一、地方国资和金融机构参与大宗商品贸易供应链金融的意义
（一）入局大宗商品原因及产业数据分析
（二）传统金融机构对接产业金融的瓶颈及破局点
（三）企业旺盛融资需求、金融市场无法满足的破局点
（四）地方政府在产业转型和产业招商的破局新思路
（五）科技赋能提升管理水平和产业金融创新力度
（六）产业金融3.0已来（传统金融—>产业链金融—>产融生态圈）
（七）地方国资、金融机构、产业方调整商业思维和战略布局的模式
（八）某地方城投参与大宗商品贸易供应链平台（混改公司）的案例及效果
二、地方国资和金融机构参与大宗商品贸易供应链金融的数智化创新实践
（一）供应链金融的新视角和新玩法
1.供应链金融的本质和创新价值
2.适合做供应链金融的产业领域
3.供应链金融的阶段特征与发展趋势
4.生产领域的供应链金融的特点和能力建设要点
5.物流领域的供应链金融的特点和能力建设要点
6.贸易流通领域的供应链金融的特点和能力建设要点
7.紧抓两大核心做好供应链金融的风险防范
8.寻找符合自身特点的产业金融场景（案例）
9.投贷联动：国企参与合资混改型SPV供应链公司
10.如何做好产融结合型风险管理
（二）数智化的“平台+供应链金融”创新实践及在大宗商品贸易行业运用与案例解析
1.如何平衡经济规模、资金安全、经济收益之间的“不可能三角”？
2.一个供应链金融平台整体架构、模块和核心价值之我见
3.贷前尽调与风险评估（评级、评分、流水、财报、额度、账期）
4.贸易环节的合规管理（真实性、完整性）
5.全程物流跟踪与现场监管（线上、线下、存证）
6.平台化的在线资产管理和动态风控模型（贷前、贷中、贷后）
7.BI商业智能与大数据成果应用
8.电子合同、存证、出证、公证实槌应用
9.数字化资产管理的系统逻辑与数据安全
10.背后运用了哪些黑科技、成本效益评估
11.涉及的数字资源-数字产品—数字资产过程解析
三、数智化供应链平台赋能数据资产入表扩表相关要点和实行路径
（一）数据要素与数据要素市场
（二）企业数据资产化路径
（三）数据产权结构分置
（四）赋能企业数据资产入表扩表实现路径探讨
（五）赋能金融机构数据资产入表转型实现路径探讨
四、答疑与交流
?
03
课程提纲·第二讲
贸易供应链金融产品组合创新、工程基建/煤炭/农产品领域行业运用、国资贸易供应链平台搭建实务和案例
（时间：3月9日下午13:30-16:30 ）
·主讲嘉宾：张老师，在交易银行、贸易融资、保理和供应链金融领域有长达20多年的工作经验、创新实践、深入研究。曾任某股份制银行和某城商行对公团队负责人、某大型央企供应链金融平台负责人，之后还全程参与指导某央企电力集团创设保理公司、建设供应链金融平台，全程参与建设某电网央企供应链金融平台、某施工央企供应链金融平台、某环保央企供应链金融平台、某资本运营央企供应链金融平台等实践实施，以及为多家企业提供可行落地的贸易融资解决方案。
一、贸易供应链金融产品组合创新设计
（一）“应收+应付”双降组合产品设计及运用领域
（二）“供应链+保理”产品组合设计及运用领域
（三）“保险+保理”产品组合设计及运用领域
二、工程基建、煤炭、农产品领域供应链金融模式案例
（一）工程基建领域贸易供应链金融案例
1. 四川某银行对城投的无追保理案例模式
2. 某银行给总包商开展有追保理所涉及的合同及应收账款分析
3. 基础设施建设领域的主要产业链及供应链金融产品分析
（二）煤炭领域贸易供应链金融案例
1. 煤炭应收账款融资案例
2. 煤炭存货融资案例
3. 煤炭预付款融资案例
4. 煤炭托盘和代采融资的模式区别
5. 某供应链公司与信托公司合作开展煤炭供应链金融案例
6. 煤炭行业供应链金融模式市场分析
（三）农产品领域的供应链金融案例
1. 某养殖专业合作社与担保公司、银行开展应收账款融资案例
2. 某农业公司直接与保理公司开展应收账款融资案例
3. 农产品供应链的收益计算方法及产品设计思维
4. 某农产品供应商与供应链资金联营开展农产品供应链案例
5. 农业领域的主要产业链及供应链金融产品分析
三、国资贸易供应链平台搭建及风险防范（业财税/并表/审计一体化视角）
（一）国资“一头在外”集团集采模式
1. 供应链平台体系搭建要点
2. 业务运作实务要点（业财税并表审计一体视角）
3. 业务风险防范
4. 典型案例
（二）国资“两头在外”集采分发模式
1. 供应链平台体系搭建要点
2. 业务实务要点（业财税并表审计一体视角）
3. 业务风险防范
4. 典型案例
（三）国资“一头在外”上游或下游企业供应链金融模式
1. 供应链平台体系搭建要点
2. 业务运作实务要点（业财税并表一体视角）
3. 业务风险防范
（四）国资“两头在外”贸易供应链介入模式
1. 供应链平台体系搭建要点
2. 业务运作实务要点（业财税并表一体视角）
3. 风险防范
（五）案例解析大宗贸易供应链的资金需求，与国资信用耦合下的国资供应链服务实操
1. 国企供应链公司的业务、财务、税务、审批、审计、管理风控要点
2. 国企与民企合资供应链公司如何防范风险
3. 贸易融资+国资供应链公司+银行风控体系的融合实操
4. 国资各级子公司产品与融资性贸易风险如何判定
（六）国有企业供应链公司现在与未来
四、学员互动以某供应链公司向大型核心供应商现款采购豆粕，并赊销给大型买方企业为例，提出供应链公司的供应链金融解决方案，并根据方案、税费进行收益计算和优劣势分析。


?
★
【互动交流研讨会】
强化彼此认知、问题答疑解惑、实现合作共赢
（时间：3月9日下午16:30-17:30 ）
环节一：参会嘉宾自我介绍（可展示PPT）
环节二：实操问题交流研讨（提前发会务组）
环节三：潜在合作机会发掘

?
03
课程提纲·第三讲
铝产业供应链管理+金融服务案例、大宗商品贸易与供应链金融服务的结合效益、可信电子仓单风险管控实务要点和案例解析
（时间：3月10日上午9:00-12:00 ）
·主讲嘉宾：王老师，曾在国内大型国有商业银行工作，具备贸易融资、国际贸易和国际结算行业领域专业知识，具有领导管理才能和业务管理经验，是国内该行业领域著名的资深行业专家。
一、铝产业供应链管理+金融服务创新交易的实际最新案例分析
（一）案例基本背景情况说明
（二）引入供应链管理的职能和作用
（三）产融结合——供应链管理与金融服务的合作效应分析
（四）搭建国资混改型供应链管理公司的价值和意义
二、大宗商品贸易与供应链金融服务的结合效益
（一）大宗商品贸易融资的风险分析
（二）订单融资的运作机制和风险控制
（三）国内信用证+福费廷融资与票据贴现运作机制和风险控制
（四）大宗商品国际贸易如何做好信用证条款的风险控制
（五）围绕大宗商品贸易开展供应链金融服务的机遇和实践
三、重塑信用，全面建设可信数字仓单的实际案例介绍
（一）大宗商品电子仓单体系建设的重点和核心需求分析
（二）大宗商品电子仓单生态体系建设的着重点
（三）大宗商品电子仓单建设的业务价值
（四）大宗商品电子仓单建设的技术支撑体系
（五）大宗商品电子仓单建设的行业赋能案例介绍
（六）大宗商品电子仓单建设的领军企业介绍
四、答疑与交流

?
03
课程提纲·第四讲
国企融资性贸易的识别整改与风险防控实务和典型案例分析
（时间：3月10日下午13:30-16:30 ）
· 主讲嘉宾：杨老师，北京德和衡（上海）律师事务所联席合伙人，曾供职于头部金融机构，武汉大学法学学士、美国南加州大学法学硕士，兼具法律及金融复合背景，在产业金融领域有着十余年诉讼及非诉实务经验，在产业金融各类业务的风险识别、业务展业、风险把控、机制平衡方面有非常专业的经验和视角。近年来为多家国资进行融资性贸易识别、风险防范与整改转型工作。
一、融资性贸易模式
1、融资性贸易对于国企的“诱惑”
2、政策管控沿革：加强管理-加大管控-禁止-零容忍
3、当前管控政策
4、融资性贸易定义
5、74号文解读
6、虚假贸易与融资性贸易
7、融资性贸易与贸易融资
8、融资性贸易模式：买卖型与增信型
9、循环贸易
10、托盘贸易
11、融资托盘
12、上海电气的故事：涉及专网通信虚假自循环业务
13、江苏舜天的故事：涉及专网通信虚假自循环业务
14、中国铁物的故事
15、委托采购
16、保理增信
17、广州雪松的故事
18、票据增信
19、广州浪奇的故事
20、质押监管增信
21、仓储保管增信
22、保兑仓增信
二、融资性贸易的司法认定及风险
1、司法层面对于融资性贸易的认定
2、司法判例看构成循环贸易的特征
3、司法判例看不构成循环贸易的特征
4、风险因素
5、民事风险
6、合规风险
7、刑事风险
三、融资性贸易自查及整改
1、募集说明书关注要点
2、评级报告关注要点
3、融资性贸易识别路径
4、垫资与托盘贸易
5、托盘贸易整改方案
四、供应链金融
1、供应链金融的价值与必要性
2、供应链金融分类
3、垫资、工程欠款与融资
4、保理：明保理/暗保理、有追索保理/无追索保理、正向保理/反向保理、票据结算保理
5、债权电子凭证、供应链票据及其区别
6、商票
7、供应链ABS
8、物权供应链金融代表产品：融资租赁
9、EPC+融资租赁
10、联合体融建
11、小股大债模式
12、明股实债模式
13、股权代持模式
五、总结供应链金融与融资性贸易的区别
六、答疑与交流




WWW.QIJIN-FINANCE.COM
?
04
参会须知
主办单位：产融公会 & 启金智库
链接金融与产业……
秉承“ 启明财智、产金融合、学研为用 ”的宗旨，面向金融、企业、法律、财税的相关专业人士，在投资银行、资产管理、财富管理、企业（项目）财税、公司（基金）治理、金融科技等领域，提供培训、论坛、沙龙、咨询服务的智库型企业。
培训时间： 2023年3月9-10日(周六/日）
3月09日【09:00-12:00，13:30-17:30】
3月10日【09:00-12:00，13:30-16:30】
培训地点：上海市（报名后具体通知）
会议费用：
①标准价：3800元/人。
②产融公会：可使用免费名额。【产融公会】介绍
（※含参会费/资料费/税费/，往返路费/住宿/餐饮等均需自理）

报名方式：
15001156573（电话微信同号）
▼

?
★
更多精彩推荐
3月2-3日【北京】产业基金(含国资)的设立运作、基金招商、退出争议解决、投资尽调、交易设计、投后管理、S交易实操和案例专题培训 [点击查看]
3月16-17日【上海】产业招商、产业链资本招商、招商型基金及城投转型与基金合作和参股上市公司实务和案例专题培训 [点击查看]
3月23-24日【北京】家族信托/保险金信托/家庭信托的疑难应对、传承设计、架构规划、设立合同、合规风控、客户营销、机构合作实务和案例专题培训
3月29-31日【成都】“人产城融合”的城市更新/城中村改造等最新政策、项目运作投融资、PPP新机制与特许经营项目操作要点、国债及专项债项目申报使用、产业地产运作实务和案例专题高级研修班
启金部分学员机构


戳下面的
原文阅读，加入课程！