为提高外汇账户的电子化监管水平,实现对境内机构外汇流量和存量的监管,国家外汇管理局设计开发了外汇账户管理信息系统(以下简称“账户系统”)。该系统定于今年9月份在全国推广。现将有关事宜通知如下:
一、各外汇指定银行应按账户系统要求报送包括保税区、加工区、钻石交易所等一切经济区的非金融机构外汇账户信息。金融机构同业存款账户、离岸账户、居民个人储蓄存款账户等其它账户信息暂不报送。
二、原则上由各外汇指定银行的省、市、自治区、计划单列市分行集中报送辖内各分支行外汇账户信息,由所在地外汇局负责接收。
三、各外汇指定银行应配合所在地外汇局做好历史账户的清理工作。
四、各外汇指定银行应按照外汇局制定的账户系统数据接口规范要求(具体见附件1)提供原始的账户相关信息。
五、各外汇指定银行应制定本行提供原始账户数据的操作规程及有关业务规范,准确填报外汇管理所需的单位组织机构代码(技监局发)、开户审批件编号、账户性质、申报号码、交易编码(具体见附件2)、经济区编码(见附件3)等重要信息。
六、各外汇指定银行初始报送账户数据后,每天在交易发生前将上一工作日的账户数据报送所在地外汇局。
在账户系统的推广过程中,有关技术问题请各外汇指定银行与国家外汇管理局技术部门联系,有关业务问题请各外汇指定银行与国家外汇管理局相关业务部门联系。
附件: 1、外汇账户管理信息系统与外汇指定银行数据接口规范
目的
为了提高外汇账户的电子化监管水平,减轻外汇指定银行报送各种统计报表的工作量,外汇账户管理系统将从外汇指定银行直接采集原始的账户数据。外汇指定银行须按照本规范的要求,从业务系统中产生账户的电子数据并报送当地外汇局。
接口规范
文件格式
外汇指定银行向外汇局报送的账户电子数据均采用文本文件的格式,每行是一条记录,以回车结束,字段之间以竖线符‘ | ’分隔。
报送内容及文件命名
外汇指定银行应向外汇局报送以下数据表:
账户开户信息表
账户收支余变动数据表
指账户当天的借、贷累计和余额数据。
账户收入明细数据表
指账户当天发生的所有收入数据明细情况,包括涉外收入、境内划转、购汇入账等。
账户支出明细数据表
指账户当天发生的所有支出数据明细情况,包括涉外支出、境内划转、账户结汇等。
上述4个表的数据分别保存在4个文件中,文件名分别为:
数据表名
文件名
账户开户信息表
O银行代码yymmdd.txt
账户收支余变动数据表
Q银行代码yymmdd.txt
账户收入明细数据表
A银行代码yymmdd.txt
账户支出明细数据表
B银行代码yymmdd.txt
外汇指定银行根据自身业务系统的数据集中情况,直接从数据集中点产生上述两个数据文件,文件名中第一位字母(O,Q,A,B)分别代表外汇指定银行报送的4类数据文件,随后的12位代码为数据集中点的外汇指定银行代码(采用国际收支间接申报系统编制的银行代码,即地区代码(6位)+银行代码(4位)+顺序号(2位),如:中国银行广东分行的代码为440000000101),最后是报送日期,按yymmdd表示。其中:
yy指报送期的年份,取该年最后两位数字,如2001年,则取01
内容组织
账户开户信息表
序号
字段名称
类型
宽度
小数位
是否可空
字段描述
bank_code
C
20
否
银行分支机构代码
account
C
30
否
外汇账户账号
bank_name
C
128
否
银行分支机构名称
en_code
C
18
否
开户公司单位代码,填写技监局编制的组织机构代码
chinese_name
C
70
否
单位中文名称
account_type
C
5
否
外汇账户性质码,见代码表
currence_code
C
3
否
账户币种,填写国标3字母代码,见代码表
open_date
D
10
否
开户日期,yyyy/mm/dd
file_number
C
16
可
开户、变更核准件编号,
本表主键:字段1+字段2+字段7
字段1(银行分支机构代码)由各银行自行编制,但必须能够区分具体发生业务的网点。同时,各银行要将分支机构代码表报外汇局备案,如有变化,及时报告。(下同)
账户收支余变动数据表
字段
字段名称
类型
宽度
小数位
是否可空
备注
bank_code
C
20
否
银行分支机构代码
account
C
30
否
外汇账户账号
deal_date
D
10
否
发生日期, yyyy/mm/dd
currence_code
C
3
否
币种
填写国标3字母代码,见代码表
credit
N
16
2
否
当日贷方发生额
debt
N
16
2
否
当日借方发生额
balance
N
16
2
否
余额
本表主键:字段1+字段2+字段3+字段4
本数据表反映当天发生变动的每个外汇账户的变动情况。如没有任何账户变动,则报送一空文件。
账户收入明细数据
字段
字段名称
类型
宽度
小数位
是否可空
备注
Bank_code
C
20
否
银行分支机构代码
Ref_number
C
24
否
业务参号
Deal_date
D
10
否
发生日期, yyyy/mm/dd
Op_bank
C
128
可
付款银行名称
Op_name
C
70
可
付款人名称
Op_account
C
30
可
付款人账户
En_name
C
70
否
收款人名称
En_code
C
18
否
收款人代码,填写技监局编制的组织机构代码
Account
C
30
否
收款人账户
Currence_code
C
3
否
币种代码,填写国标3字母代码,见代码表
Amount
N
16
2
否
金额
Paymethod
C
1
否
结算方式
其他――――6
Transact_code
C
6
可
交易编码,根据业务性质填写国际收支交易编码或境内交易编码或结售汇编码。
Authority_code
C
30
可
审批件编号。
如该笔交易是经过审批的,必须填写对应的审批件编号。
Ap_number
C
24
否
跨境收支:‘1’+申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
境内交易:‘2’+ 申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
账户结售汇:‘3’+ 申报号码(从账户结汇按支出对待,购汇入账户按收入对待,按国际收支申报号码规则填报)
Country_code
C
3
否
付款人国别,填写国标3字母代码
本表主键:字段1+字段2+字段3+字段10
本数据表反映当天账户收入明细情况,其累计额要与账户收支余变动表中的贷方发生额一致。如没有任何账户发生变动,则报送一空文件。
账户支出明细数据
字段
字段名称
类型
宽度
小数位
是否可空
备注
Bank_code
C
20
否
银行分支机构代码
Ref _number
C
24
否
业务参号
Deal_date
D
10
否
发生日期, yyyy/mm/dd
Op_bank
C
128
可
收款银行名称
Op_name
C
70
可
收款人名称
Op_account
C
30
可
收款人账户
En_name
C
70
否
付款人名称
En_code
C
18
否
付款人代码,填写技监局编制的组织机构代码
account
C
30
否
付款人账户
Currence_code
C
3
否
币种代码,填写国标3字母代码,见代码表
Amount
N
16
2
否
金额
Paymethod
C
1
否
结算方式
其他――――6
Transact_code
C
6
否
交易编码,根据业务填写国际收支交易编码或境内交易编码或结售汇编码
Authority_code
C
30
可
审批件编号
如该笔交易是经过审批的,必须填写对应的审批件编号。
Ap_number
C
24
否
跨境收支:‘1’+申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
境内交易:‘2’+ 申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
账户结售汇:‘3’+ 申报号码(从账户结汇按支出对待,购汇入账户按收入对待,按国际收支申报号码规则填报)
Country_code
C
3
否
收款人国别,填写国标3字母代码
本表主键:字段1+字段2+字段3+字段10
本数据表反映当天账户支出明细情况,其累计额要与账户收支余变动表中的借方发生额一致。如没有任何账户发生变动,则报送一空文件。
代码表
账户性质
序号
账户性质
代码
币种代码
序号
币种名称
代码
记账瑞士法郎
ASF
奥地利先令(已取消)
ATS
澳大利亚元
AUD
比利时法郎(已取消)
BEF
巴西里亚尔
BRL
加拿大元
CAD
瑞士法郎
CHF
人民币元
CNY
德国马克(已取消)
DEM
丹麦克朗
DKK
欧洲货币单位
ECU
西班牙比赛塔(已取消)
ESP
欧元
EUR
芬兰马克(已取消)
FIM
法国法郎(已取消)
FRF
英国英镑
GBP
港元
HKD
印尼盾
IDR
印度卢比
INR
伊拉克第纳尔
IQD
伊朗里亚尔
IRR
意大利里拉(已取消)
ITL
约旦第纳尔
JOD
日本元
JPY
韩国圆
KRW
科威特第纳尔
KWD
澳门元
MOP
墨西哥比索
MXP
马来西亚林吉特
MYR
荷兰盾(已取消)
NLG
挪威克朗
NOK
尼泊尔卢比
NPR
新西兰元
NZD
菲律宾比索
PHP
巴基斯坦卢比
PKR
俄国卢布
RUB
瑞典克朗
SEK
新加坡元
SGD
赛拉利昂利昂
SLL
泰国铢
THB
台湾元
TWD
坦桑尼亚先令
TZS
美元
USD
特别提款权
SDR
注:根据《国家外汇管理局关于做好欧元现钞流通准备工作的通知》(汇发[2001]181号)文件精神,本表中8种货币已取消。
报送要求
初始报送
外汇指定银行首先按本规范的要求报送目前已开立的外汇账户的开户数据和收支余变动数据。为了反映账户的历史收支情况,在初始报送收支余变动数据时,经常项目账户的余额(即贷方累计和借方累计的差额)同时计入贷方,组成该时点的收支余变动数据,资本项目账户从开户至今的贷方累计、借方累计及余额分别计入该账户的贷方、借方及余额中,组成该时点的收支余变动数据。分别如下列表中第一、第二数据行所示:
银行机构代码
账号
发生期
币种
贷方
借方
余额
001
800100020608093014
2001/01/20
USD
36902.85
36902.85
001
805004634308241013
2001/01/20
HKD
365.00
200.00
165.00
…
…
…
…
…
…
…
注:该表的第一数据行为经常项目账户;第二数据行为资本项目账户。
正常报送
在初始报送后,系统进入正常报送状态,按工作日报送当日新开立外汇账户的开户数据和所有发生变动的外汇账户的收支余变动数据及其收支明细数据。
0207 为非居民飞机、船舶等交通工具修理提供的货物
4112 外国母公司附属或关联企业对国内外商投资企业贷款
4113 外国母公司附属或关联企业与国内外商投资企业之间的其它资金往来
0202 运输工具在国外港口消费的货物,如燃料、水、给养、储备等
0203 飞机、船舶等交通工具在国外修理所支付的货款
4112 外国母公司附属或关联企业对国内外商投资企业货款的收回
4114 外国母公司附属或关联企业与国内外商投资企业之间的其它资金往来
说明:境内交易收入能适用国际收支交易编码的,使用国际收支交易编码;不能适用国际收支交易编码的,使用下列补充编码。
中方利润再投资
中方外汇投资款
8220 定期存款划回
在华外资银行贷款本金
委托贷款
8255 委托贷款划回
8400同名账户(同一企业同一性质账户的资金往来)
说明:境内交易收入能适用国际收支交易编码的,使用国际收支交易编码;不能适用国际收支交易编码的,使用下列补充编码。
在华外资银行贷款本金
偿还委托贷款本金
8235 委托贷款划出
8400同名账户(同一企业同一性质账户的资金往来)
说明一:特殊经济区字母编码规则为大写‘Z’+2位数字;
说明二:发生在特殊经济区区内和区外的账户交易,其收入明细 “付款人国别”、支出明细“收款人国别”应当填写上述特殊经济区字母编码,否则按照国标填写3位国别码。 |