中国证券监督管理委员会公告 〔2021〕2号

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中国证券监督管理委员会公告

〔2021〕2号

　　现公布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》，自2021年2月1日起施行。

中国证监会

2021年1月18日

证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》

　　近日，证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指引》），自2021年2月1日起实施。

　　为规范指数基金投资运作，保护投资者合法权益，证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引（征求意见稿）》，并于2020年7月31日至8月31日向社会公开征求意见。社会各界总体认同《指引》，并提出个别修改意见。证监会已进行认真梳理研究，充分吸收采纳。

　　《指引》共十三条，主要包括以下内容：一是在产品注册环节，强化管理人专业胜任能力和指数质量要求。二是在产品持续运作环节，聚焦投资者保护与风险防控，强化产品规范运作。三是加强与证券交易所自律管理的协同，提高监管有效性。

　　下一步，证监会将按照《指引》以及相关法律法规要求，加强指数基金产品注册及投资运作监管，推动指数基金高质量发展。

　　附件1：《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》.pdf
　　附件2：关于制定《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》的立法说明.pdf