融资平台公司整合升级的步骤

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在确定整合升级的目的、明确工作思路后，对于融资平台公司整合升级的工作步骤，有如下几点考虑：
（一）尽职调查、资产摸底
在融资平台公司整合升级工作中，摸清区域内可供整合的国有资产资源、已有国有公司的范围及法律状况等，是做好整合升级的首要工作，且对后续开展工作至关重要，故，需对区域内的现有国有资产资源、国有公司全面开展调查摸底工作，主要工作包括但不限于以下内容：
1. 根据整合升级的目的，对融资平台公司进行全面了解，包括对区域内的国有资产资源、政府或事业单位已形成的经营性资产、已有国有公司及相关投资等进行梳理，确定调查摸底的范围及重点，形成针对性的工作清单；
2. 根据确定的调查摸底工作清单，整理被调对象的相关材料，并至现场查勘相关资产资源、国有公司的现状，前往国有资产资源、国有公司涉及的工商、税务、人社、知识产权、不动产登记部门等相关主管部门调取所需材料，对相关情况进行核实、梳理，其中：
（1）对区域内的国有资产资源的调查摸底重点工作包括但不限于核清资产资源的现状、权属、是否存在法律权利限制或权利瑕疵、是否适合于整合进入融资平台公司、需要的法律途径和需要解决的法律障碍等；
（2）对区域内的国有公司的调查摸底重点工作包括但不限于核清现有各个国有公司的历史沿革、股权结构与出资状况、治理结构、管理制度、主要资产的权属及可能存在的权利瑕疵、主要业务开展情况、对外投资及各子公司的相关情况、融资情况、债权债务情况、劳动人事及社保情况、法律纠纷及其他与融资平台整合的相关事宜等。
3. 在上述调查摸底的基础上，对区域内的国有资产资源、国有公司进行汇总分析，形成调查摸底报告，系统地分类阐明上述调查内容，以便进一步开展融资平台整合升级工作。
（二）法律论证、整合方案
在完成区域内的国有资产资源、国有公司调查摸底的基础上，对于现有的国有资产资源、国有公司进行充分的分析与论证，结合自身的整合升级需求及发展目标，量身定制符合自身实际的实施方案，主要工作包括但不限于以下内容：
1. 在充分了解本区域资产资源及已有国有公司的家底基础上，明确拟打造的融资平台公司，并对上述已调查摸清的现有的国有资产资源、国有公司如何进行有机整合升级进行可行性分析、论证；
2. 经过分析、论证后，确定拟整合的区域资产资源范围，分类制定各类资产资源、已有国有公司股权整合的法律路径；
3. 为便于整合升级后的融资平台公司轻装上阵，需对国有公司原有不适于保留的资产或投资，制定相应的剥离方案，并组织实施；
4. 为明确其他国有公司与融资平台公司的股权关系及管理关系，结合整合升级目的和区域内已有国有公司的股权结构，制定相应的股权调整方案，并依法完成相应的审批、变更、登记等手续；
5. 做好融资平台公司管控的顶层设计，拟定融资平台公司与各分、子公司的总体公司架构，设置融资平台公司下属分、子公司的版块及职能划分，完善管控制度，以利融资平台公司的后期经营及发展壮大；
6. 重点关注国有各类资产资源、国有公司中债权债务及存在的相关法律问题，针对性的做好分析和研判，并制定整改、解决方案及措施；
7. 在融资平台整合过程中，积极与券商、银行、信托、基金等机构进行沟通，多方面的充分听取上述机构对融资平台公司后期融资的建议或意见；
8. 在做好上述工作，并充分考虑整合升级后的资产效益的基础上，最终拟定和形成完善的整合升级实施方案。
（三）方案实施、组建平台
在确定最终融资平台公司整合升级实施方案后，为实现整合升级目的，需有序组织开展方案实施、融资平台公司整合组建的相关工作，主要工作包括但不限于以下内容：
1. 根据区域实际情况，新设融资平台公司或对现有的某个国有公司的股权结构进行调整，使其满足实施方案中关于融资平台公司的需求；
2. 根据整合升级的目的，确定融资平台公司注册资本、出资方式、实缴期限、党组织、股东及董监高的议事规则等相关内容，并相对应的修改和完善融资平台公司的章程，并完成登记、备案手续；
3. 结合融资平台公司的实际管控需求，完善相应的治理结构，制定或完善各项制度，便于后期有序、合规开展管理和业务发展；
4. 根据融资平台公司的整体架构，调整其他国有公司的股权结构，理清股权投资法律关系，满足融资平台公司整合升级需求；
5. 为便于融资平台公司统筹和管理各分、子公司，需要结合自身实际情况和版块及职能划分，进一步完善各分、子公司的治理结构及各项管理制度；
6. 对于区域内确定纳入整合升级范围的国有资产资源、政府或事业单位已形成的经营性资产、已有国有公司及相关投资等，依法开展财务审计、评估作价工作，并根据审计评估结果确定对应价值；
7. 按照法定程序，有序完成国有资产资源、股权的法律权属变更所需的审批、划转或转让程序及各项手续，做好变更、登记备案工作；
8. 在整合升级方案实施过程中，对于实际发生的客观变化情况，在合法合规的基础上，采取变通或优化整合措施的方式，最大限度的实现整合升级目的。
来源：稼轩律师 作者： JIAXUAN LAWYER
产融公会 & 启金智库 连续在成都、郑州、上海、广州、南京、在线（疫情原因）举办十二期城镇化投融资高级研修班，得到地方政府、融资平台、城投企业、地方国资、基建央企、金融机构、施工企业和地产商等多领域专业人士的高度认可。2023年2月17-19日 产融公会 & 启金智库 将在 郑州举办 城镇化投融资高级研修班（第十三期）《融资平台重组整合、核心资产培育盘活、项目精准谋划与投融资创新、信用债券融资、城建类股权基金实务和案例》。
【课程提纲】
第一讲、地方政府融资平台重组整合、转型发展和投融资模式创新要点与案例
（时间：2月17日上午09:00-12:00）
主讲嘉宾：罗桂连博士，[产融公会]城镇化投融资学友会班主任，现任上海国有资本运营研究院投融资中心首席专家。
一、城镇化投融资背景
二、融资平台转型发展
三、投融资模式创新
第二讲、培育核心资产、盘活存量资产和公募REITs的要点与案例
（时间：2月17日下午14:00-17:00 ）
·主讲嘉宾：罗桂连博士，[产融公会]城镇化投融资学友会班主任，现任上海国有资本运营研究院投融资中心首席专家。
一、培育核心资产
二、盘活存量资产
三、公募REITs
第三讲、政府项目精准谋划与城乡区域建设融资创新实操及风险防范（上）——政策要点、投融资要点、ABO合规模式、企业市场化投资模式、项目策划
（时间：2月18日上午09:00-12:00 ）
·主讲嘉宾：林正刚，中国经济体制改革研究会理事，财政部金融专家，国家发改委和财政部PPP专家库双库专家，中至远集团总裁。
一、关于落实稳住经济政策措施的相关投融资政策要点解读
二、地方政府高质量发展投融资新逻辑
三、政府项目投融资实务要点分析及案例分享
四、平台公司授权经营（ABO）模式转型及合规性操作要点分析
五、企业市场化投资基建项目的模式与实务案例
六、有效利用公共资源谋划策划项目的要点与案例
第四讲、经济稳盘形势下政府项目精准谋划与城乡区域建设融资创新实操及风险防范（下）——片区开发、土地储备、城市更新、EOD、公共府服务等项目
（时间：2月18日下午14:00-17:00 ）
·主讲嘉宾：林正刚，中国经济体制改革研究会理事，财政部金融专家，国家发改委和财政部PPP专家库双库专家，中至远集团总裁。
一、片区综合开发项目投融资实务要点分析及案例分享
二、土地储备开发主流模式解析
三、片区综合开发结构化合作运作模式
四、城市更新项目投融资模式实务
五、EOD模式运作实务与融资要点
六、新政下学校医院等公共服务项目的融资
第五讲、城投公司评级与信用债券融资实践
（时间：2月19日上午09:00-12:00 ）
·主讲嘉宾：苑德江，财达证券债券融资一部负责人。
一、城投公司评级方法
二、城投公司融资环境
三、信用债券体系概况
四、公司债券产品体系
五、企业债券产品体系
六、债务融资工具产品体系
七、答疑与互动
第六讲、股权基金视角下的泛基建、不动产投资和城市更新/片区开发实务
（时间：2月19日下午14:00-17:00 ）
·主讲嘉宾：B老师，央企旗下大型投资基金副总经理。
一、新周期的泛基建政策及市场环境解析
二、经济周期变化带来的商业模式再造
三、案例解析
四、答疑与互动
报名方式：
15001156573（电话微信同号）
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