如何在香港设立家族办公室？
香港立足粤港澳大湾区，背靠祖国大陆，面向全球，将继续巩固发展国际金融中心地位，连接内地和国际市场，为超高净值人士及家族办公室引领新机遇。根据《家族办公室》杂志和家办、高净值人士的沟通了解，不少人对在香港设立家族办公室非常感兴趣。然而，根据2020年1月7日香港证监会发布《有关家族办公室的申领牌照责任的通函》显示，香港并无专为家族办公室专门设置的发牌制度。那么，到底应该如何在香港设立家族办公室？我们可以分情况讨论：
单一家族办公室（SFO）：只为一个家族提供资产管理服务的私人家族办公室
如果单一家族办公室持有该家族相关资产的实体的经营单位或全资子公司，并且负责管理相关资产，在香港无需申领牌照。
由于单一家族办公室一般不需对外募资，设立程序比较简单。在选定企业名称和公司类别之后，可以选择在香港设立有限公司，多数在港成立的有限公司均为私人股份有限公司。而且，根据香港《证券及期货条例》下的牌照制度，如果家族办公室所提供的服务并不构成任何受规管活动或属于任何适用的豁除情况，那么该单一家族办公室无须根据《证券及期货条例》申领牌照。
值得注意的是，家族办公室在未领有牌照的情况下不得声称其经营某类受规管活动的业务。 在此还需强调的是，虽然单一家办可以牌照豁免，并不意味着单一家族办公室可以不受监管约束。单一家族办公室必须参照证监会关于资产管理公司的监管要求，在治理结构、风险控制、信息披露、从业人员管理等方面严格落实监管要求，确保其合法合规地开展家族资管业务。
联合家族办公室(MFO)：为多个家族服务的商业家族办公室
如果联合家族办公室向第三方提供资产管理服务的话，需要向香港证监会申请相关金融牌照。香港的金融业是准入制，只要符合资格要求，可申请获得相关牌照，从事该行业。
联合家族办公室通常需要像传统资管机构一样申请4、9号金融牌照。而对于自己要下场为客户提供证券交易等资产配置服务的MFO，则要配齐 1、4、9号牌照。
TIPS:1号牌对应证券交易；4号牌针对证券交易提供操作意见；9号牌提供资产管理。目前，1、4、9号牌照可以通过自己申请和购买两种方式来获得。
来源：惠裕全球家族智库
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启金智库 依托自身在产融结合方面实战派专业导师团队经验积累、研究教育领域的深厚积淀，将于 2022年12月3-4日（周六/日）举办《家族信托的方案设计、客户服务拓展、资产配置、策略创新、法律合规风控实务专题培训》，因为疫情原因，本次会议采取线上直播授课交流方式。同时会形成多元化背景的学友们持续学习交流研讨合作携手共进的财富管理生态圈。诚邀您的加入！
【课程提纲】
第一讲、中国境内家族信托的实践、客户服务开拓实务和家办综合服务
（时间：12月3日上午9:00-12:00 ）
· 主讲嘉宾：某头部信托公司区域财富中心总经理，拥有私人银行家（CPB）、金融理财管理师（EFP）持证人、金融工程师岗位资格。
一、国内家族财富管理/传承慈善需求与家族信托发展
二、识别家族信托目标客户及其痛点
（一）家族信托解决什么痛点
（二）目标客户画像及合适和不合适的客户识别
（三）家族信托的门槛与条件
三、国内家族信托的类别及其实务运用案例
（一）资金管理家族信托要点及实务运用案例和要点
（二）股权家族信托要点及实务运用案例和要点
（三）不动产家族信托要点及实务运用案例和要点
（四）慈善信托要点及实务运用案例和要点
（五）保险金信托要点及实务运用案例和要点
（六）遗嘱信托要点及实务运用案例和要点
（七）其他更多
四、家族信托与其他传承保护工具的比较、结合方法与可能性
（一）家族信托与其他传承保护工具的比较
（二）家族信托与其他传承保护工具的结合方法与可能性
（三）探索、实践、突破、未来
五、家族信托的风险管理与防范
（一）国内家族信托的法律支持
（二）国内家族信托 VS 海外信托的适宜性与风险管理
（三）家族信托的关键条款
（四）家族信托典型风险案例解析
六、家族财富管理与传承慈善的客户服务和开拓实务
（一）家族信托的客户来源
（二）家族财富管理与传承慈善的协同路径
（三）常见的渠道合作模式
（四）家族办公室综合服务
七、答疑与交流
第二讲、家族信托相关法律合规风控实务和案例
（时间：12月3日下午14:00-17:00）
·主讲嘉宾：柏高原，京都律师事务所家族信托法律事务中心秘书长，管理学博士、法学博士后。
一、家族信托十年发展回顾
二、家族信托业务模式、法律风险及合规要点
（一）以主导方为划分标准
1. 信托公司主导型
2. 私人银行主导型
3. 券商等第三方主导型
（二）以信托财产类型为划分标准
1. 资金型家族信托
2. 保险金信托
3. 非上市公司股权家族信托
4. 不动产家族信托
5. 上市股份家族信托
（三）以资产注入时间
1. （生前）家族信托
2. 遗嘱家族信托
（四）信托分配模式
1. 固定分配
2. 准自由裁量分配
3. 自由裁量分配
三、司法中家族信托的“压力测试”
第三讲、家族信托原理与实战要点
（时间：12月4日上午09:00-12:00）
·主讲嘉宾：某央企信托公司家族信托业务负责人，拥有超过10年以上的保险、信托从业经验，曾服务多个中国顶级家族客户。
一、家族信托基本原理
（一）课程导论：家族信托站在风口上了吗？
（二）监管规定：深度拆解家族信托根本大法— —37号文
（三）核心结构：怎样更好的理解与运用家族信托核心要素
（四）功能应用：家族信托的功能边界在哪里？“避债”or其他？
二、家族信托业务实战
（一）设立流程：手把手教你如何落地家族信托业务
（二）业务要点：家族信托尽职调查与反洗钱有哪些必须关注的要点？
（三）法律文件：怎样起草一份完善的家族信托合同？
（四）市场拓展：如何有效利用家族信托工具来为其他业务赋能
三、答疑与交流
第四讲、用全球视野思考家族资产配置与策略选择
（时间：12月4日下午14:00-17:00）
·主讲嘉宾：姚烈，上海拾麦资产管理有限公司总裁、创始合伙人，曾任兴业证券私人财富管理总部副总经理、私人财富中心总经理。
一、用全球视野思考资产配置
（一）国际资本市场
（二）国内资本会场
（三）有效的投资策略
（四）合适的资产配置方案
（五）固定（类）收益产品
（六）权益类产品
（七）股权投资类产品
（八）全球大类资产
二、当下及2023年的家族资产配置的策略选择与展业思路
（一）如何布局投资机会？
（二）选谁：指增、股票、CTA？
（三）家族资产如何保值增值？
（四）理财产品的如何选择、创设、销售？
（五）如何适配员工团队管理、建设
（六）高端客户开发维护、金融机构合作渠道建设维护如何干？
（七）相关案例解析
三、答疑与交流
报名方式：
15001156573（电话微信同号）
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